哈工大（威海）基建处 主要廉政风险点及风险防范措施一览表

主要措施描述

建立的制度和流程

1

招标

设计委托

建筑市场公开招标，校区审计全过程参与

严格按照国家招标投标法执行；法律法规提供了严密的流程；

政府提供交易场所；

处内建立详细管理制度和执行流程

材料管理办公室

2

工程地质勘察

3

监理服务

4

总承包施工

5

预决算管理

工程决算

1. 决算由概算控制；

2.每个决算事项均分开，并报请领导同意后实施；

3.每项决算均送审计；

4.杜绝个人说了算。

各类合同均约定审计事项；审计有制度和流程

预算与合同管理办公室

6

工程

质量

管理

设计变更

现场严格控制设计变更、材料变更和工程量变更

按处内建立的管理制度和流程执行

工程技术办公室

7

吃拿卡要

制度规定严格杜绝利用手中全力向施工单位索要或接受钱和物

8

各类签证

由主管工程师和主管领导会同设计、监理共同确认确有必要，按照制度规定程序执行

9

暂定材料价格

按照公开、公正和竞争原则履行认质认价程序，校区纪检、财务和资产管理处全过程参与

10

各类验收

严格按照国家有关施工验收规范和处内制度认真履行各分项施工验收、材料和设备进场验收、隐蔽工程验收、施工中各阶段验收和竣工验收环节

11

对监理人员

管理

杜绝监理单位与施工单位合谋对各类签证作弊和监理人员向施工单位索要钱财

按处内建立的管理制度和流程执行

工程技术办公室

12

拆迁

动迁实施

坚决杜绝因动迁对象的利益驱使，可能出现的圈钱交易或损害校区利益行为

国家关于动迁的有关法律法规

综合管理办公室

13

信息保密

严格按照国家和校区的有关规定规范实施，加强内部工作信息的管理，预防因信息泄露而可能造成的校区利益损失和造成廉政风险

按处内建立的管理制度和流程执行

14

前期手续

开工审批

因涉及到政府各主管部门，来自各方面的压力较大和诱惑较多，严格按照审批办理程序执行，加强自身修养，顶住压力，抵制诱惑，坚决杜绝营私舞弊的现象

15

竣工备案

备案证办理

由于建设项目的完成情况出现偏差经常发生，因此依据有关规定去解决问题，不走旁门左道为自己和他人谋取私利

按处内建立的管理制度和流程执行

16

预决算实施

工程预结算编制与审核和工程竣工决算审核

严格按照国家有关规定和定额，本着为校区负责和实事求是的态度，认真核定各类预决算，不做人情帐

按国家规范、定额和按处内建立的管理制度和流程执行

预算与合同管理办公室

17

现场签证

工程签证和材料认质认价

参与按照公开、公正和竞争原则履行认质认价的程序，校区审计、财务等全过程参与

按处内建立的管理制度和流程执行

工程技术办公室

18

付款

工程款拨付

更具内部有关工程款拨付的审批制度，按监理总监、甲方代表、项目小组负责人已审批的工程进度和付款额，及时办理支付

按处内建立的管理制度和流程执行

预算与合同管理办公室